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华泰人寿广元中支开展合规、反洗钱专项培训
[ 作者:方东    更新时间:2019-4-1    文章录入:cy ]

      2019 年3 月31日,华泰人寿广元中支组织召开了2019 年一季度合规、反洗钱培训会议。该公司全体内外勤员工参加了本次培训会议。

本次培训主要分两个部分。首先是通过对银保监合并的背景、“1+4”系列文件出台的目的,近两年主要处罚事由的阐述,强调了“强监管严问责”的监管主基调,以及在日常工作开展过程中定期组织员工学习保险法律法规,学习监管制度和政策的重要性,落实、指导、监督公司员工日常展业的合规性,针对目前的问题及时整改,必须做到对合规心中有数;其次分享了新形势下反洗钱工作实务,从职责、文件要求、日常反洗钱工作义务及监管机关检查发现的问题强调了反洗钱工作开展的具体要求,特别提醒代理人在日常展业中一定要注意客户基本信息(九要素)的完整性和客户资料的真实性,客户身份资料及交易记录保存要安全、准确、完整、保密,同时针对可疑交易要认真做好排查工作,并按照要求提交可疑交易报告。

“合规面前无小事,无推责,人人平等,合规工作只讲事实不讲情面。”培训结束后,华泰人寿四川分公司业务总监李杰指出,每一个从业人员都应该树立合规风险意识,合规工作人人有责;要承担自己所在岗位的职责,履行义务;加强学习,学习监管政策,学习公司相关制度及操作细则,学习培训中提到的所有反洗钱条例。同时要正确认识并认真对待各类监管排查工作,将检查的规则、要求作为指导实际操作的教科书,同时通过排查梳理、检视工作的开展情况。                        

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