为进一步提升公司反洗钱管理水平,敦促机构严格落实监管规定和公司反洗钱管理制度,防控洗钱风险,促进公司各项业务稳健发展,华夏保险广元中支在3月1日至4月9日期间开展了反洗钱自查自纠专项工作。广元中支总经理邓传华同志提出,本次反洗钱自查工作,公司各级高度重视,要求各部门长为第一责任人,牵头部门反洗钱自查自纠的工作的开展。
历时40天的反洗钱自查工作紧张而有序的开展着,华夏保险广元中支尤其加大对反洗钱内控制度、客户身份识别、可疑交易审核、尽职调查、四级机构管控等的自查,要求相关部门,客户身份资料保留完整,建立可疑交易审核台账,运营部工作人员对保全、契约影像逐一检查,对不完善的地方及时整改。
同时,华夏保险广元中支组织内勤进行“反洗钱检查处罚点及警示”学习,详细讲解了客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、投保人、被保险人、受益人九要素问题,投保人、被保险人、受益人的契约、保全、理赔系统影像问题、客户风险等级划分问题、职业类别问题等反洗钱相关知识。
发展是第一要务,合规是第一责任,本次反洗钱自查工作,检查范围广,涉及内容多,更为我们以后反洗钱工作的顺利开展奠定了重要的基础。
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